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李葆文:《设备管理体系要求》诞生过程、特点和主要框架

文章来源：设备管理大视野编辑：西安华道安创

标准的诞生过程

中国设备管理协会一直以来都非常关注和重视设备管理的体系推进和标准化工作开展，早在2005年，就由中国设备管理协会全面生产维护委员会发布了《全面规范化生产维护体系要求》，指导工业企业对标提升，截止到2016年底，约有十几个行业的近70家厂矿企业通过了设备管理水平评价，有效地推动了中国工业企业设备管理水平进步。

2014年6月18日，在中国设备管理协会工业集成服务中心成立之际，学府咨询集团董事长李葆文教授、珠海经济特区顺益发展有限公司张建新总裁向中国设备管理协会王金祥会长等协会领导专门就设备管理体系标准化事宜做了汇报和沟通，并提交了建议书，内容包括设备管理标准化建设、设备管理及维修技术人员培养、TnPM体系推进和加强设备管理国际交流合作等方面；

2015年7月7日，中国设备管理协会国际合作交流中心成立暨授牌仪式在广州学府设备管理工程顾问有限公司顺利举行，主持授牌仪式的协会牛昌文副会长和魏景林秘书长再次听取李葆文教授和张建新总裁的专题汇报，就设备管理体系建设和标准化实施思路进行研讨和交流；

2016年3月22日，中国设备管理协会在广东湛江召开第五届中国钢铁合作交流会期间，李葆文教授和张建新总裁再次拜会协会牛昌文副会长及魏景林秘书长，就标准编制和后续工作提出具体设想；

2016年7月1日下午，王金祥会长在北京亲自主持会议，召集中国设备管理协会各部门负责人，听取李葆文教授、徐保强副教授就国内外设备管理体系标准化工作的开展情况及后续设想等方面的汇报，并就加快标准化工作给出五点意见：一是要内部统一思想，设备管理标准编制是好事，一定要做；二是要认真思考以什么名义做及怎么做的问题，发布后要能最大程度获得认同；三是要快，要抓紧，掌握好发布的时机，早一点比晚一点好；四是先解决共性问题，将来再制订分行业的子标准，出系列标准；五是要尽快成立领导小组和专家小组，全力推动标准尽快发布。至此，中国设备管理协会新标准《设备管理体系要求》的编制工作正式启动，并逐渐驶入快车道。

完成标准统稿后，我们开始广泛散发征求各行各业专家的意见。期间收集的意见达几百条，文字数量接近十万字，这充分反映了广大企业和专家对这一标准的关注。

2016年8月15日，中国设备管理协会在山东招远举行专家论证会，来自一些省市设协、行业专家、招金矿业、中国石油、中国石化、中国烟草等企业代表20多人，审核了标准的初稿，对第一轮收集的专家反馈意见做了梳理，并重新构建了体系标准的框架目录，确立了后续完善的方向和重点；

2016年9月20日，编写小组完成设备管理标准第二版的征集意见稿，并在无锡举行的中国设备管理大会上向150家企业的600多名代表发放，进一步征集对标准条文和要求的完善建议；

2016年12月3日，编写小组完成第三轮的专家意见征集，共收到80多家企业的200多条完善建议，并向中国设备管理协会提交标准的第三版（送审稿）；

2017年2月16日，中国设备管理协会召集标准的主要起草单位广州大学、广州学府设备管理工程顾问有限公司、珠海经济特区顺益发展有限公司的代表，特别邀请了有丰富标准编制经验的北京建筑机械化研究院孙艳秋老师和刘慧彬老师等专家代表，齐聚北京。依照国家标准化委员会的反馈意见，以及《关于培育和发展团体标准的指导意见》（国质检标联[2016]109号）和GB/T 20004.1-2016《团体标准化第1部分：良好行为指南》所规定的组织管理、程序和编写规则，再次逐条逐句对标准文字进行修改优化，形成标准的报批稿。

在2017年3月-4月期间，中国设备管理协会完成了标准的报批和备案工作，2017年4月18日王金祥会长亲自审阅了报批稿并做出指示。

2017年4月25日，国家发改委林念修副主任对报批稿和设备管理标准化工作给予了高度肯定，他还在批件上指示产业司对协会的标准化工作给予支持。

2017年6月1日，经过一个多月的紧张筹备，中国设备管理协会新标准《设备管理体系要求》在山东招远正式发布。会议由中国设备管理协会副会长牛昌文主持，协会副会长兼秘书长魏景林宣读《关于发布中国设备管理协会标准<设备管理体系要求>的通知》，王金祥会长、李葆文教授共同揭幕，这标志着中国设备管理标准的正式启动。

标准命名为T/CAPE 10001-2017，其中T代表团体标准，CAPE是标准发布单位中国设备管理协会的英文简写，10001是标准代号，2017是发布年份。

标准的三个管理原则

《设备管理体系要求》标准的概述部分明确提出：本标准规定的设备管理体系覆盖了设备的全寿命周期，是从设备的长期经济效益最大化出发，全面关注设备从规划、选型、设计、制造、购置、安装、验收、运行、维修、改造、更新直至报废的全过程。组织应在设备全寿命周期的费用、绩效和风险三方面寻求综合效果最优。而在标准的原则和总要求部分，更是明确给出了标准的三大原则，即闭环管理原则、全寿命周期价值管理原则和设备风险管理原则。

从这里我们不难看出，三大管理原则是《设备管理体系要求》标准的基石，其核心理念贯穿了标准全文。准确把握和理解三大管理原则的精神，对深入贯彻和应用标准有着非常重要的意义。

如何理解闭环管理原则

《设备管理体系要求》标准，其闭环管理原则主要体现在三个层面：

第一个层面：设备管理体系的大闭环从《设备管理体系要求》的目录可以看出，它同样沿袭国际标准体系的方针目标、体系策划、实施运行、检查和绩效评估、持续改进的PDCA闭环模式，其总逻辑结构如图3-41所示：

图3-41 设备管理体系闭环

第二个层面：实施运行的全寿命周期闭环

标准的术语和定义部分，给出了设备寿命周期管理的概念，即：设备一生管理的全过程，包括设备规划、设计、制造、选型、购置、安装调试、验收、使用、维护、检查、润滑、维修和技术改造、报废等内容，又称设备全寿命周期管理。所以标准的第7章实施与运行，是本标准最重要也最具特色的一章，详细描述了设备全寿命周期管理闭环中各主要模块的管理要点（参看图3-41的中间部分），按照设备寿命周期的时间顺序，大致可分为四个板块：

n 板块一：前期管理和基础管理，包括7.1 设备前期管理和7.2 设备基础管理；

n 板块二：设备维护保养和点检，包括7.3 设备使用和维护、7.4 设备润滑管理、7.5 设备点检管理、7.6 设备状态监测和状态维修；

n 板块三：设备维修和故障管理，包括7.7 设备维修管理、7.8 设备故障管理、7.9 设备备件管理；

n 板块四：设备更新与改造，包括7.10 设备更新与改造。

第五个板块是前面四个板块的管理基础和相关要素，包括7.11 设备管理信息化、7.12 智能制造和智能维护、7.13 设备服务社会化。

第三个层面：单模块运行的PDCA闭环

具体到某个设备管理模块，不管是设备润滑管理，还是设备点检管理，一样也存在着从策划（P），到执行（D），再到检查（C）和提升（A）的闭环过程，这样就要求我们的设备管理工作者，在推动相关工作开展时，建立闭环的思维习惯，学会从管理要求和流程、技术标准与规范、员工技能及表现、指标统计和跟踪、过程规范与管理闭环等角度审视效果、识别和发现问题，帮助企业持续开展好相关工作。如图3-42所示：

图3-42 单模块运行的PDCA闭环

如何理解全寿命周期价值管理原则？

标准的3.1.2 全寿命周期价值管理原则中明确提出：

组织的设备管理工作重心应前移到设备前期管理阶段，应强化可靠性设计和可维修性设计，必要时进行免维修设计。
组织应对设备或系统的寿命周期费用进行分析计算，借助量化值进行设备价值评估，实现设备全寿命周期收益最大化。

理解全寿命周期价值管理原则

分为三个层面

首先是要认识到设备前期管理工作对设备寿命周期价值管理的重要作用。统计资料表明，设备全寿命周期费用的95%在设备前期管理阶段已经被确定。打个通俗的比方：优生才能优育，如果一个人先天就有很多毛病，其成长过程中也会为各种疾病所困扰，要比一个正常人多花很多的医药手术费，其生命质量也大受影响，设备管理的道理也是如此。而强化设备的可靠性设计和可维修设计是重要手段。

其次是设备价值从哪些方面体现？不管是对设备寿命周期费用分析计算还是量化分析，都应该清楚主要的着力点。一般分为四个方面，包括设备作用的发挥（利用率高即产出多）、成本费用的控制（投入少）、对质量、职业健康安全环境等结果的支撑（QHSE）、对资源配置和优化（流程浪费小）。

最后是如何推动全寿命周期价值最大化，如图3-43所示。

图3-43 如何推动全寿命周期价值最大化

我们建议企业按照时间维、空间维、资源维和功能维四个维度，系统思考以下五个方面的问题：

n 设备的投资回报问题：设备投资多少？预计回收期怎样？产出与投入比如何？需要购置还是租赁等等。

n 效率最大化问题：设备产能发挥对订单需求的保障能力怎样？主要的效率损失在哪些方面，有无应对或根除措施？用哪些指标来度量设备效率高低？

n 成本费用控制问题：设备的维持费用怎样（能源消耗）？设备的维修费用是否合理？零备件的消耗和库存水平如何？

n 降本增效方面：围绕着降本增效都开展了哪些具体工作？全员性和覆盖面怎样？围绕着设备的技术改造或改善活动有无量化的收益测算？真实性怎样等等。

n 保值增值问题：设备的预期寿命怎样？如何实现设备的保值增值？

如何理解设备风险管理原则？

标准的3.1.3 设备风险管理原则包括三个小节，分别是管理闭环、管理原则和管理重点。在标准编制过程中，编写小组对这一条款的定位讨论了很久。虽然编写小组成员都一致认可需要强化设备风险管理要求，但该条款放在总要求部分，还是放在实施运行环节作为其中重要一章？包括篇幅文字多少，都是专家组争论的主要分歧点。鉴于国际标准已有专门的风险管理标准（ISO 31000 风险管理），因此在《设备管理体系要求》中关于设备风险管理的篇幅不宜太长，其定位应该是总体性而非局部的单一模块，这是理解设备风险管理原则的基础。

设备风险管理不仅是设备技术层面的风险，还包括管理方法和模式改变时可能的风险。理解设备风险管理原则，主要是需掌握和应用好一个工具及一个流程：

一个工具即风险矩阵，一般根据风险的概率大小以及风险后果的严重程度进行分级，借此对风险进行度量。

一个流程即风险管理流程，包括风险识别、风险度量、风险应对计划、风险监控、设备应对措施检讨和持续改进。通过建立一种机制，定期依照风险管理流程来审视设备管理过程中的重大变故可能带来的风险，对企业有着非常重要的现实意义。

风险矩阵和风险管理流程应用的具体细节，大家可参考本章第4节：设备全寿命周期风险管理的相关内容。

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